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基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目前期工作手續(xù)合規(guī)性研究（Ⅳ）

環(huán)境篇

張雪飛 伍迪

當(dāng)前我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在環(huán)境方面前期工作主要包括環(huán)境影響評(píng)價(jià)和排污許可等相關(guān)手續(xù)，此外，在工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收階段，還包括環(huán)保方面的專項(xiàng)驗(yàn)收等。

——開(kāi)展建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)，自上世紀(jì)末《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》開(kāi)始施行以來(lái)就一直都是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在環(huán)境方面前期手續(xù)的核心工作。環(huán)境影響評(píng)價(jià)是對(duì)規(guī)劃和建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施后可能造成的環(huán)境影響進(jìn)行的分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估，并提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策和措施，進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)。實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，最主要目的是為了防止建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生新的污染、造成生態(tài)環(huán)境的破壞。

——排污許可制度，從2016年11月開(kāi)始施行，形成了與環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度的有機(jī)銜接。如果說(shuō)環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度是建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境準(zhǔn)入門檻，那么排污許可制度是企事業(yè)單位生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)期排污的法律依據(jù)。為實(shí)現(xiàn)從污染預(yù)防到污染治理和排放控制的全過(guò)程監(jiān)管，新建項(xiàng)目必須在發(fā)生實(shí)際排污行為之前申領(lǐng)排污許可證，環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及批復(fù)中與污染物排放相關(guān)的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)納入排污許可證，其排污許可證執(zhí)行情況應(yīng)作為環(huán)境影響后評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

——環(huán)保驗(yàn)收是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目竣工后，建設(shè)單位按照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施進(jìn)行的專項(xiàng)驗(yàn)收。

一、環(huán)境影響評(píng)價(jià)

(一)內(nèi)涵與適用范圍

分類管理。根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境的影響程度，我國(guó)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)實(shí)行分類管理。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照不同標(biāo)準(zhǔn)組織編制不同形式的內(nèi)容：可能造成重大環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)，對(duì)產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行全面評(píng)價(jià)；可能造成輕度環(huán)境影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告表，對(duì)產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行分析或者專項(xiàng)評(píng)價(jià)；對(duì)環(huán)境影響很小、不需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境影響登記表。建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄，由國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門（原國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門）制訂并公布。最新修訂且現(xiàn)行有效的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)分類管理名錄》由2020年11月30日生態(tài)環(huán)境部令第16號(hào)公布，自2021年1月1日起施行。

最新評(píng)價(jià)內(nèi)容。環(huán)境影響評(píng)價(jià)主要以《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》（以下簡(jiǎn)稱《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》）和《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》等法規(guī)政策為依據(jù)。根據(jù)最新修訂且現(xiàn)行有效的《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》（2018）以及《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（2017），建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括：（1）建設(shè)項(xiàng)目概況；（2）建設(shè)項(xiàng)目周圍環(huán)境現(xiàn)狀；（3）建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成影響的分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估；（4）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)措施及其技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證；（5）建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響的經(jīng)濟(jì)損益分析；（6）對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境監(jiān)測(cè)的建議；（7）環(huán)境影響評(píng)價(jià)的結(jié)論。環(huán)境影響報(bào)告表和環(huán)境影響登記表的內(nèi)容和格式，由國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門制定。

編制與審批機(jī)構(gòu)。建設(shè)單位可以委托技術(shù)單位對(duì)其建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展環(huán)境影響評(píng)價(jià)，編制建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表；建設(shè)單位具備環(huán)境影響評(píng)價(jià)技術(shù)能力的，可以自行對(duì)其建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展環(huán)境影響評(píng)價(jià)，編制建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表。建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、報(bào)告表，由建設(shè)單位按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定報(bào)有審批權(quán)的生態(tài)環(huán)境主管部門審批。國(guó)家對(duì)環(huán)境影響登記表實(shí)行備案管理。

審批時(shí)點(diǎn)要求。根據(jù)當(dāng)前有關(guān)規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在開(kāi)工建設(shè)前將環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表報(bào)有審批權(quán)的生態(tài)環(huán)境主管部門審批；建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未依法經(jīng)審批部門審查或者審查后未予批準(zhǔn)的，建設(shè)單位不得開(kāi)工建設(shè)。依法應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境影響登記表的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門的規(guī)定將環(huán)境影響登記表報(bào)建設(shè)項(xiàng)目所在地縣級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門或環(huán)境保護(hù)行政主管部門備案。

(二)歷史沿革與合規(guī)性要點(diǎn)

1.政策主要內(nèi)容與演進(jìn)過(guò)程

1998年11月29日國(guó)務(wù)院發(fā)布并施行的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》和2003年9月1日起正式施行的《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》，一直以來(lái)都是環(huán)境影響評(píng)價(jià)有關(guān)工作的基本遵循。根據(jù)兩部法規(guī)的修訂過(guò)程，可將政策主要內(nèi)容以2016年為基準(zhǔn)按照兩階段進(jìn)行梳理。

(1)1998年至2016年

關(guān)于評(píng)價(jià)內(nèi)容。建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括：建設(shè)項(xiàng)目概況；建設(shè)項(xiàng)目周圍環(huán)境現(xiàn)狀；建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成影響的分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估；建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)措施及其技術(shù)、經(jīng)濟(jì)論證；建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響的經(jīng)濟(jì)損益分析；對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施環(huán)境監(jiān)測(cè)的建議；環(huán)境影響評(píng)價(jià)的結(jié)論。此外，涉及水土保持的建設(shè)項(xiàng)目，還必須有經(jīng)水行政主管部門審查同意的水土保持方案。

關(guān)于編制機(jī)構(gòu)。環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件中的環(huán)境影響報(bào)告書(shū)或者環(huán)境影響報(bào)告表，應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)環(huán)境影響評(píng)價(jià)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。接受委托為建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)提供技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門考核審查合格后，頒發(fā)資質(zhì)證書(shū)，按照資質(zhì)證書(shū)規(guī)定的等級(jí)和評(píng)價(jià)范圍，從事環(huán)境影響評(píng)價(jià)服務(wù)，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論負(fù)責(zé)。為建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)提供技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件和管理辦法，由國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門制定。

關(guān)于環(huán)境影響評(píng)價(jià)與其他手續(xù)的邏輯關(guān)系。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表；但是，鐵路、交通等建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門同意，可以在初步設(shè)計(jì)完成前報(bào)批環(huán)境影響報(bào)告書(shū)或者環(huán)境影響報(bào)告表。對(duì)于按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不需要進(jìn)行可行性研究的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工前報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表；其中，需要辦理執(zhí)照的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照前報(bào)批建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表或者環(huán)境影響登記表。

關(guān)于環(huán)境影響評(píng)價(jià)的審批事權(quán)。建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件（包括環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表、環(huán)境影響登記表），由建設(shè)單位按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批；建設(shè)項(xiàng)目有行業(yè)主管部門的，其環(huán)境影響報(bào)告書(shū)或者環(huán)境影響報(bào)告表應(yīng)當(dāng)經(jīng)行業(yè)主管部門預(yù)審后，報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批。海洋工程建設(shè)項(xiàng)目的海洋環(huán)境影響報(bào)告書(shū)的審批，依照《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》的規(guī)定辦理。

(2)2016年至今

2016年和2017年，《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》和《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》分別進(jìn)行了第一次修正和修訂。修改后，在行政審批要求方面，相較于此前最大的變化體現(xiàn)于：環(huán)評(píng)行政審批不再作為可行性研究報(bào)告審批的前置條件；對(duì)環(huán)境影響登記表不再進(jìn)行審批，而改為實(shí)行備案管理；不再將水土保持方案的審批作為環(huán)評(píng)的前置條件；取消了環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表預(yù)審等。環(huán)評(píng)審批弱化事前、強(qiáng)化事中和事后監(jiān)管，有助于促使政府職能正確定位，提升行政管理效能，發(fā)揮宏觀控制作用。此外，還強(qiáng)化了規(guī)劃環(huán)評(píng)。規(guī)劃環(huán)評(píng)意見(jiàn)需作為項(xiàng)目環(huán)評(píng)的重要依據(jù)，且后續(xù)的項(xiàng)目環(huán)評(píng)內(nèi)容的審查意見(jiàn)應(yīng)予以簡(jiǎn)化，體現(xiàn)了規(guī)劃和項(xiàng)目之間的有效互動(dòng)。

法規(guī)調(diào)整后環(huán)境影響評(píng)價(jià)與其他手續(xù)的邏輯關(guān)系。依法應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在開(kāi)工建設(shè)前將環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表報(bào)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批；建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未依法經(jīng)審批部門審查或者審查后未予批準(zhǔn)的，建設(shè)單位不得開(kāi)工建設(shè)。

2018年10月29日，《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》進(jìn)行了第二次修正。在全面深化“放管服”改革的新形勢(shì)下，隨著環(huán)評(píng)技術(shù)校核等事中事后監(jiān)管的力度越來(lái)越大，放開(kāi)事前準(zhǔn)入的條件逐步成熟?！董h(huán)境影響評(píng)價(jià)法》（2018）不再?gòu)?qiáng)制要求由具有資質(zhì)的環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)編制建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表），規(guī)定建設(shè)單位既可以委托技術(shù)單位為其編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表），如果自身就具備相應(yīng)技術(shù)能力也可以自行編制。這一方面有利于激發(fā)市場(chǎng)活力，通過(guò)更加充分的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)提升環(huán)評(píng)技術(shù)服務(wù)水平和服務(wù)意識(shí)，另一方面進(jìn)一步減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，推進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。取消環(huán)評(píng)資質(zhì)管理是與落實(shí)責(zé)任主體相伴相生的，此次修正版還明確將環(huán)評(píng)文件的責(zé)任主體由環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)改為建設(shè)單位。修訂后的法律明確規(guī)定，建設(shè)單位對(duì)其建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）的內(nèi)容和結(jié)論負(fù)責(zé)，技術(shù)單位承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

2.環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理政策演進(jìn)

我國(guó)實(shí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理。較早實(shí)行的環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄于1999年由環(huán)境保護(hù)總局公布（環(huán)發(fā)〔1999〕99號(hào)）；較早的正式版本由2002年國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局令第14號(hào)通過(guò)，2003年1月1日起施行。

建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成重大影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的污染和對(duì)環(huán)境的影響進(jìn)行全面、詳細(xì)的評(píng)價(jià)。編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)的項(xiàng)目包括：（1）原料、產(chǎn)品或生產(chǎn)過(guò)程中涉及的污染物種類多、數(shù)量大或毒性大、難以在環(huán)境中降解的建設(shè)項(xiàng)目；（2）可能造成生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)重大變化、重要生態(tài)功能改變或生物多樣性明顯減少的建設(shè)項(xiàng)目；（3）可能對(duì)脆弱生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生較大影響或可能引發(fā)和加劇自然災(zāi)害的建設(shè)項(xiàng)目；（4）容易引起跨行政區(qū)環(huán)境影響糾紛的建設(shè)項(xiàng)目；（5）所有流域開(kāi)發(fā)、開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)、城市新區(qū)建設(shè)和舊區(qū)改建等區(qū)域性開(kāi)發(fā)活動(dòng)或建設(shè)項(xiàng)目。

建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境可能造成輕度影響的，應(yīng)當(dāng)編制環(huán)境影響報(bào)告表，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生的污染和對(duì)環(huán)境的影響進(jìn)行分析或者專項(xiàng)評(píng)價(jià)。編制環(huán)境影響報(bào)告表的項(xiàng)目包括：（1）污染因素單一，而且污染物種類少、產(chǎn)生量小或毒性較低的建設(shè)項(xiàng)目；（2）對(duì)地形、地貌、水文、土壤、生物多樣性等有一定影響，但不改變生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的建設(shè)項(xiàng)目；（3）基本不對(duì)環(huán)境敏感區(qū)造成影響的小型建設(shè)項(xiàng)目。

建設(shè)項(xiàng)目對(duì)環(huán)境影響很小，不需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的，應(yīng)當(dāng)填報(bào)環(huán)境影響登記表。此類項(xiàng)目包括：（1）基本不產(chǎn)生廢水、廢氣、廢渣、粉塵、惡臭、噪聲、震動(dòng)、熱污染、放射性、電磁波等不利環(huán)境影響的建設(shè)項(xiàng)目；（2）基本不改變地形、地貌、水文、土壤、生物多樣性等，不改變生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的建設(shè)項(xiàng)目；（3）不對(duì)環(huán)境敏感區(qū)造成影響的小型建設(shè)項(xiàng)目。

此后，《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄》分別于2008年環(huán)境保護(hù)部令第2號(hào)、2015年環(huán)境保護(hù)部令第33號(hào)、2017年環(huán)境保護(hù)部令第44號(hào)三次更新后重新發(fā)布；又于2018年生態(tài)環(huán)境部令第1號(hào)進(jìn)行修改公布。最新修訂且現(xiàn)行有效的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄》是2021年版。相較于此前進(jìn)行了較大調(diào)整：一是明確了名錄之外無(wú)環(huán)評(píng)的原則，提出“未作規(guī)定的建設(shè)項(xiàng)目，不納入建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)管理”，同時(shí)為確有必要的新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目等，明確了納入環(huán)評(píng)的途徑。二是對(duì)不涉及主體工程的改擴(kuò)建項(xiàng)目的環(huán)評(píng)進(jìn)一步作出界定，明確應(yīng)按照改擴(kuò)建的工程內(nèi)容確定分類，解決執(zhí)行中“就高不就低”問(wèn)題。三是加強(qiáng)與排污許可制度銜接。可以通過(guò)排污許可登記管理的行業(yè)，以及環(huán)境影響很小的普通倉(cāng)庫(kù)等不再填報(bào)環(huán)境影響登記表。四是降低了部分項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)等級(jí)，收嚴(yán)了部分項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)等級(jí)。

3.環(huán)境影響評(píng)價(jià)小結(jié)

總結(jié)環(huán)境影響評(píng)價(jià)手續(xù)沿革如表1所示?？梢钥吹剑?016年之前，鐵路、交通等建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門同意后，可以在初步設(shè)計(jì)完成前報(bào)批環(huán)境影響報(bào)告書(shū)或者環(huán)境影響報(bào)告表。除此之外，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件。對(duì)于不需要進(jìn)行可行性研究的企業(yè)核準(zhǔn)或備案項(xiàng)目，建設(shè)單位在建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工前報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件。而在2016年之后，環(huán)境影響登記表不再進(jìn)行審批，而改為實(shí)行備案管理。無(wú)論是政府審批制項(xiàng)目，還是企業(yè)核準(zhǔn)、備案制項(xiàng)目，環(huán)評(píng)文件一律是開(kāi)工前的必要手續(xù)，即建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未經(jīng)法律規(guī)定的審批部門審查或者審查后未予批準(zhǔn)的，該項(xiàng)目審批部門不得批準(zhǔn)其建設(shè)，建設(shè)單位不得開(kāi)工建設(shè)。2018年以后，取消環(huán)評(píng)資質(zhì)管理，不再?gòu)?qiáng)制要求由具有資質(zhì)的環(huán)評(píng)機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)和環(huán)境影響報(bào)告表，建設(shè)單位可以委托技術(shù)單位編制，如自身具備相應(yīng)技術(shù)能力，亦可以自行編制。同時(shí)，建設(shè)單位將對(duì)其建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)和環(huán)境影響報(bào)告表的內(nèi)容及結(jié)論負(fù)責(zé)。

表1 環(huán)境影響評(píng)價(jià)手續(xù)沿革及合規(guī)性要點(diǎn)

同時(shí)，隨著《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄》的逐步更新，需報(bào)批的報(bào)告書(shū)、報(bào)告表數(shù)量不斷精簡(jiǎn)，有利于環(huán)評(píng)管理重點(diǎn)更加聚焦，營(yíng)商環(huán)境更加優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)環(huán)評(píng)審批正面清單改革試點(diǎn)的常態(tài)化和制度化。

二、排污許可

(一)內(nèi)涵與適用范圍

排污許可，是指環(huán)境保護(hù)主管部門依排污單位的申請(qǐng)和承諾，通過(guò)發(fā)放排污許可證法律文書(shū)的形式，依法依規(guī)規(guī)范和限制排污單位排污行為并明確環(huán)境管理要求，依據(jù)排污許可證對(duì)排污單位實(shí)施監(jiān)管執(zhí)法的環(huán)境管理制度。

排污許可制度銜接了環(huán)境影響評(píng)價(jià)管理制度，實(shí)現(xiàn)從污染預(yù)防到污染治理和排放控制的全過(guò)程監(jiān)管。根據(jù)污染物產(chǎn)生量、排放量、對(duì)環(huán)境的影響程度等因素，我國(guó)對(duì)排污單位實(shí)行排污許可分類管理。對(duì)于污染物產(chǎn)生量、排放量或者對(duì)環(huán)境的影響程度較大的排污單位，實(shí)行排污許可重點(diǎn)管理；污染物產(chǎn)生量、排放量和對(duì)環(huán)境的影響程度都較小的排污單位，實(shí)行排污許可簡(jiǎn)化管理。最新修訂且現(xiàn)行有效的《固定污染源排污許可分類管理名錄》由2019年生態(tài)環(huán)境部令第11號(hào)公布施行。

排污許可主要以國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布的《控制污染物排放許可制實(shí)施方案》、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《排污許可管理?xiàng)l例》以及生態(tài)環(huán)保部發(fā)布的《排污許可管理辦法（試行）》等法規(guī)政策為依據(jù)。

根據(jù)2020年發(fā)布、2021年施行的《排污許可管理?xiàng)l例》，國(guó)務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)全國(guó)排污許可的統(tǒng)一監(jiān)督管理。設(shè)區(qū)的市級(jí)以上地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域排污許可的監(jiān)督管理。申請(qǐng)取得排污許可證，應(yīng)通過(guò)全國(guó)排污許可證管理信息平臺(tái)或信函等方式提交排污許可證申請(qǐng)表。

排污許可證申請(qǐng)表應(yīng)當(dāng)包括建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）批準(zhǔn)文件或者環(huán)境影響登記表備案材料等。對(duì)于具備下列條件的排污單位，由具有事權(quán)的生態(tài)環(huán)境主管部門頒發(fā)排污許可證：（1）依法取得建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）批準(zhǔn)文件，或者已經(jīng)辦理環(huán)境影響登記表備案手續(xù)；（2）污染物排放符合污染物排放標(biāo)準(zhǔn)要求，重點(diǎn)污染物排放符合排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范、環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）批準(zhǔn)文件、重點(diǎn)污染物排放總量控制要求；其中，排污單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所位于未達(dá)到國(guó)家環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)區(qū)域、流域的，還應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)地方人民政府關(guān)于改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的特別要求；（3）采用污染防治設(shè)施可以達(dá)到許可排放濃度要求或者符合污染防治可行技術(shù)；（4）自行監(jiān)測(cè)方案的監(jiān)測(cè)點(diǎn)位、指標(biāo)、頻次等符合國(guó)家自行監(jiān)測(cè)規(guī)范。

排污許可證應(yīng)當(dāng)記載下列信息：（1）排污單位名稱、住所、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地等；（2）排污許可證有效期限、發(fā)證機(jī)關(guān)、發(fā)證日期、證書(shū)編號(hào)和二維碼等；（3）產(chǎn)生和排放污染物環(huán)節(jié)、污染防治設(shè)施等；（4）污染物排放口位置和數(shù)量、污染物排放方式和排放去向等；（5）污染物排放種類、許可排放濃度、許可排放量等；（6）污染防治設(shè)施運(yùn)行和維護(hù)要求、污染物排放口規(guī)范化建設(shè)要求等；（7）特殊時(shí)段禁止或者限制污染物排放的要求；（8）自行監(jiān)測(cè)、環(huán)境管理臺(tái)賬記錄、排污許可證執(zhí)行報(bào)告的內(nèi)容和頻次等要求；（9）排污單位環(huán)境信息公開(kāi)要求；（10）存在大氣污染物無(wú)組織排放情形時(shí)的無(wú)組織排放控制要求；（11）法律法規(guī)規(guī)定排污單位應(yīng)當(dāng)遵守的其他控制污染物排放的要求。

(二)歷史沿革與合規(guī)性要點(diǎn)

2016年11月10日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《控制污染物排放許可制實(shí)施方案》，明確我國(guó)施行排污許可制。排污許可制是企事業(yè)單位生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)期排污的法律依據(jù)，應(yīng)實(shí)現(xiàn)從污染預(yù)防到污染治理和排放控制的全過(guò)程監(jiān)管。排污許可證是企事業(yè)單位在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)期接受環(huán)境監(jiān)管和環(huán)境保護(hù)部門實(shí)施監(jiān)管的主要法律文書(shū)。

關(guān)于制定排污許可管理目錄。環(huán)境保護(hù)部依法制訂并公布排污許可分類管理名錄，考慮企事業(yè)單位及其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，確定實(shí)行排污許可管理的行業(yè)類別。對(duì)不同行業(yè)或同一行業(yè)內(nèi)的不同類型企事業(yè)單位，按照污染物產(chǎn)生量、排放量以及環(huán)境危害程度等因素進(jìn)行分類管理，對(duì)環(huán)境影響較小、環(huán)境危害程度較低的行業(yè)或企事業(yè)單位，簡(jiǎn)化排污許可內(nèi)容和相應(yīng)的自行監(jiān)測(cè)、臺(tái)賬管理等要求。第一版《固定污染源排污許可分類管理名錄》由2017年環(huán)境保護(hù)部令第45號(hào)公布施行（后生態(tài)環(huán)保部于2019年更新發(fā)布）。

關(guān)于規(guī)范排污許可證核發(fā)。由縣級(jí)以上地方政府環(huán)境保護(hù)部門負(fù)責(zé)排污許可證核發(fā)，地方性法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。企事業(yè)單位應(yīng)按相關(guān)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)定提交申請(qǐng)材料，申報(bào)污染物排放種類、排放濃度等，測(cè)算并申報(bào)污染物排放量。環(huán)境保護(hù)部門對(duì)符合要求的企事業(yè)單位應(yīng)及時(shí)核發(fā)排污許可證，對(duì)存在疑問(wèn)的開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)核查。首次發(fā)放的排污許可證有效期三年，延續(xù)換發(fā)的排污許可證有效期五年。上級(jí)環(huán)境保護(hù)部門要加強(qiáng)監(jiān)督抽查，有權(quán)依法撤銷下級(jí)環(huán)境保護(hù)部門作出的核發(fā)排污許可證的決定。環(huán)境保護(hù)部統(tǒng)一制定排污許可證申領(lǐng)核發(fā)程序、排污許可證樣式、信息編碼和平臺(tái)接口標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)數(shù)據(jù)格式要求等。各地區(qū)現(xiàn)有排污許可證及其管理要按國(guó)家統(tǒng)一要求及時(shí)進(jìn)行規(guī)范。

關(guān)于合理確定許可內(nèi)容。排污許可證中明確許可排放的污染物種類、濃度、排放量、排放去向等事項(xiàng)，載明污染治理設(shè)施、環(huán)境管理要求等相關(guān)內(nèi)容。根據(jù)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、總量控制指標(biāo)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及批復(fù)要求等，依法合理確定許可排放的污染物種類、濃度及排放量。

2016年12月23日，環(huán)境保護(hù)部出臺(tái)了《排污許可證管理暫行規(guī)定》（環(huán)水體〔2016〕186號(hào)，后于2018年8月17日廢止）。該部門規(guī)章在國(guó)務(wù)院辦公廳《控制污染物排放許可制實(shí)施方案》的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步規(guī)范排污許可證申請(qǐng)審核、發(fā)放管理等程序，提出環(huán)境保護(hù)部按行業(yè)制訂并公布排污許可分類管理名錄，分批分步驟推進(jìn)排污許可證管理。排污單位應(yīng)當(dāng)在名錄規(guī)定的時(shí)限內(nèi)持證排污，禁止無(wú)證排污或不按證排污。環(huán)境保護(hù)部根據(jù)污染物產(chǎn)生量、排放量和環(huán)境危害程度的不同，在排污許可分類管理名錄中規(guī)定對(duì)不同行業(yè)或同一行業(yè)的不同類型排污單位實(shí)行排污許可差異化管理。

關(guān)于排污許可證的構(gòu)成。由正本和副本構(gòu)成，正本載明基本信息，副本載明基本信息、許可事項(xiàng)、管理要求等信息。在排污許可證副本中需載明的許可事項(xiàng)包括：（1）排污口位置和數(shù)量、排放方式、排放去向等；（2）排放污染物種類、許可排放濃度、許可排放量；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他許可事項(xiàng)。核發(fā)機(jī)關(guān)根據(jù)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、總量控制指標(biāo)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及批復(fù)要求等，依法合理確定排放污染物種類、濃度及排放量。對(duì)新改擴(kuò)建項(xiàng)目的排污單位，環(huán)境保護(hù)主管部門對(duì)上述內(nèi)容進(jìn)行許可時(shí)應(yīng)當(dāng)將環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及批復(fù)的相關(guān)要求作為重要依據(jù)。

關(guān)于排污許可證的申請(qǐng)和核發(fā)。排污單位在申請(qǐng)排污許可證前，應(yīng)當(dāng)將主要申請(qǐng)內(nèi)容，包括排污單位基本信息、擬申請(qǐng)的許可事項(xiàng)、產(chǎn)排污環(huán)節(jié)、污染防治設(shè)施，通過(guò)國(guó)家排污許可證管理信息平臺(tái)或者其他規(guī)定途徑等便于公眾知曉的方式向社會(huì)公開(kāi)。提交排污許可證時(shí)需要的申請(qǐng)材料包括：（1）排污許可證申請(qǐng)表（內(nèi)容包括：排污單位基本信息，主要生產(chǎn)裝置，廢氣、廢水等產(chǎn)排污環(huán)節(jié)和污染防治設(shè)施，申請(qǐng)的排污口位置和數(shù)量、排放方式、排放去向、排放污染物種類、排放濃度和排放量、執(zhí)行的排放標(biāo)準(zhǔn)。）（2）有排污單位法定代表人或者實(shí)際負(fù)責(zé)人簽字或蓋章的承諾書(shū)。主要承諾內(nèi)容包括：對(duì)申請(qǐng)材料真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)法律責(zé)任；按排污許可證的要求控制污染物排放；按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范開(kāi)展自行監(jiān)測(cè)、臺(tái)賬記錄；按時(shí)提交執(zhí)行報(bào)告并及時(shí)公開(kāi)相關(guān)信息等。（3）排污單位按照有關(guān)要求進(jìn)行排污口和監(jiān)測(cè)孔規(guī)范化設(shè)置的情況說(shuō)明。（4）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)批復(fù)文號(hào)，或按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕56號(hào)）要求，經(jīng)地方政府依法處理、整頓規(guī)范并符合要求的相關(guān)證明材料。（5）城鎮(zhèn)污水集中處理設(shè)施還應(yīng)提供納污范圍、納污企業(yè)名單、管網(wǎng)布置、最終排放去向等材料。（6）法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。對(duì)實(shí)行排污許可簡(jiǎn)化管理的排污單位，上述材料可適當(dāng)簡(jiǎn)化。總而言之，環(huán)評(píng)文件批復(fù)是辦理排污許可的前置要件和重要依據(jù)。

2018年1月10日，環(huán)境保護(hù)部發(fā)布《排污許可管理辦法（試行》，后于2019年8月22日修正。明確2015年1月1日及以后取得建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批意見(jiàn)的排污單位，環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及審批意見(jiàn)中與污染物排放相關(guān)的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)納入排污許可證。

關(guān)于排污許可證的內(nèi)容有所調(diào)整。排污許可證由正本和副本構(gòu)成，正本載明基本信息，副本包括基本信息、登記事項(xiàng)、許可事項(xiàng)、承諾書(shū)等內(nèi)容。其中設(shè)區(qū)的市級(jí)以上地方環(huán)境保護(hù)主管部門可以根據(jù)環(huán)境保護(hù)地方性法規(guī)，增加需要在排污許可證中載明的內(nèi)容。需要排污許可證正本和副本中載明的基本信息包括：（1）排污單位名稱、注冊(cè)地址、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所地址、行業(yè)類別、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等排污單位基本信息；（2）排污許可證有效期限、發(fā)證機(jī)關(guān)、發(fā)證日期、證書(shū)編號(hào)和二維碼等基本信息。

需要由排污單位申報(bào)，并在排污許可證副本中記錄的登記事項(xiàng)包括：（1）主要生產(chǎn)設(shè)施、主要產(chǎn)品及產(chǎn)能、主要原輔材料等；（2）產(chǎn)排污環(huán)節(jié)、污染防治設(shè)施等；（3）環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批意見(jiàn)、依法分解落實(shí)到本單位的重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)、排污權(quán)有償使用和交易記錄等。

由排污單位申請(qǐng)，經(jīng)核發(fā)環(huán)保部門審核后，在排污許可證副本中進(jìn)行規(guī)定的許可事項(xiàng)包括：（1）排放口位置和數(shù)量、污染物排放方式和排放去向等，大氣污染物無(wú)組織排放源的位置和數(shù)量；（2）排放口和無(wú)組織排放源排放污染物的種類、許可排放濃度、許可排放量；（3）取得排污許可證后應(yīng)當(dāng)遵守的環(huán)境管理要求；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他許可事項(xiàng)。

排污許可排放量應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)確定。核發(fā)環(huán)保部門按照排污許可證申請(qǐng)與核發(fā)技術(shù)規(guī)范規(guī)定的行業(yè)重點(diǎn)污染物允許排放量核算方法，以及環(huán)境質(zhì)量改善的要求，確定排污單位的許可排放量。對(duì)于《排污許可管理辦法（試行》實(shí)施前已有依法分解落實(shí)到本單位的重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)的排污單位，核發(fā)環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)重點(diǎn)污染物允許排放量核算方法、環(huán)境質(zhì)量改善要求和重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)，從嚴(yán)確定許可排放量。2015年1月1日及以后取得環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批意見(jiàn)的排污單位，環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件和審批意見(jiàn)確定的排放量嚴(yán)于按照上述規(guī)定中確定的許可排放量的，核發(fā)環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件和審批意見(jiàn)要求確定排污單位的許可排放量。

在多年探索、實(shí)踐積累的基礎(chǔ)上，2020年12月9日，我國(guó)發(fā)布《排污許可管理?xiàng)l例》（2021年3月1日生效），實(shí)現(xiàn)了排污管理專項(xiàng)立法，明確了“按證排污”的法律地位，確定“一證式”管理模式，并進(jìn)一步明確了排污單位的主體責(zé)任，為固定污染物管理制度更加成熟完善奠定了重要的法規(guī)基礎(chǔ)。

在環(huán)境制度建設(shè)上，《排污許可管理?xiàng)l例》一是明確了排污單位污染物排放控制的主體責(zé)任，二是強(qiáng)化了生態(tài)環(huán)境主管部門事中事后監(jiān)管職責(zé)，三是引入社會(huì)監(jiān)督，構(gòu)建新型環(huán)境治理體系。明確排污許可證不僅是“排污資格證”，更是排污行為的法律性要求和規(guī)范性要求載體。排污許可證是排污單位承擔(dān)污染排放控制義務(wù)和責(zé)任的法律文書(shū)，具有法定性、強(qiáng)制性，將污染物排放治理的責(zé)任回歸企業(yè)，改變以往政府包辦式、保姆式管理的做法。

依照法律規(guī)定實(shí)行排污許可管理的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)依照《排污許可管理?xiàng)l例》規(guī)定申請(qǐng)取得排污許可證；未取得排污許可證的，不得排放污染物。關(guān)于申請(qǐng)排污許可證，申請(qǐng)取得排污許可證，可以通過(guò)全國(guó)排污許可證管理信息平臺(tái)提交排污許可證申請(qǐng)表，也可以通過(guò)信函等方式提交。排污許可證申請(qǐng)表應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)為：（1）排污單位名稱、住所、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等信息；（2）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）批準(zhǔn)文件或者環(huán)境影響登記表備案材料；（3）按照污染物排放口、主要生產(chǎn)設(shè)施或者車間、廠界申請(qǐng)的污染物排放種類、排放濃度和排放量，執(zhí)行的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)和重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)；（4）污染防治設(shè)施、污染物排放口位置和數(shù)量，污染物排放方式、排放去向、自行監(jiān)測(cè)方案等信息；（5）主要生產(chǎn)設(shè)施、主要產(chǎn)品及產(chǎn)能、主要原輔材料、產(chǎn)生和排放污染物環(huán)節(jié)等信息，及其是否涉及商業(yè)秘密等不宜公開(kāi)情形的情況說(shuō)明。

排污許可證應(yīng)當(dāng)記載的信息包括：（1）排污單位名稱、住所、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所所在地等；（2）排污許可證有效期限、發(fā)證機(jī)關(guān)、發(fā)證日期、證書(shū)編號(hào)和二維碼等；（3）產(chǎn)生和排放污染物環(huán)節(jié)、污染防治設(shè)施等；（4）污染物排放口位置和數(shù)量、污染物排放方式和排放去向等；（5）污染物排放種類、許可排放濃度、許可排放量等；（6）污染防治設(shè)施運(yùn)行和維護(hù)要求、污染物排放口規(guī)范化建設(shè)要求等；（7）特殊時(shí)段禁止或者限制污染物排放的要求；（8）自行監(jiān)測(cè)、環(huán)境管理臺(tái)賬記錄、排污許可證執(zhí)行報(bào)告的內(nèi)容和頻次等要求；（9）排污單位環(huán)境信息公開(kāi)要求；（10）存在大氣污染物無(wú)組織排放情形時(shí)的無(wú)組織排放控制要求；（11）法律法規(guī)規(guī)定排污單位應(yīng)當(dāng)遵守的其他控制污染物排放的要求。排污許可證有效期為5年。

綜上，總結(jié)排污許可制度建立與手續(xù)沿革如表2所示?？梢钥吹脚盼墼S可制度始于2016年，事權(quán)主管部門原先是環(huán)境保護(hù)部，后來(lái)是生態(tài)環(huán)境部。在部門規(guī)章層面先后經(jīng)歷了《排污許可證管理暫行規(guī)定》《排污許可管理辦法（試行）》的變革。2020年，國(guó)務(wù)院制定《排污許可管理?xiàng)l例》，并與2021年3月1日正式施行，從行政法規(guī)的層面，依據(jù)污染物產(chǎn)生量、排放量、對(duì)環(huán)境的影響程度等因素，對(duì)排污單位實(shí)行排污許可分類管理。

表2  排污許可手續(xù)沿革及合規(guī)性要點(diǎn)

三、環(huán)境保護(hù)設(shè)施建設(shè)與環(huán)保驗(yàn)收

為了防止環(huán)境污染和生態(tài)破壞，確保環(huán)境保護(hù)設(shè)施與建設(shè)項(xiàng)目主體工程順利同時(shí)投產(chǎn)使用，我國(guó)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收制度。關(guān)于項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段，環(huán)保方面的專項(xiàng)驗(yàn)收手續(xù)在行政法規(guī)層面的主要依據(jù)是《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》；在部門規(guī)章層面的主要依據(jù)是國(guó)家環(huán)境總局發(fā)布的《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收管理辦法》《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收暫行辦法》。關(guān)于環(huán)保驗(yàn)收手續(xù)具體的適用范圍、歷史沿革與合規(guī)性要點(diǎn)，詳見(jiàn)本系列研究此前發(fā)布的文章《基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目合規(guī)性系列研究（建設(shè)施工篇）》（點(diǎn)擊閱讀原文）。

根據(jù)最新修訂且現(xiàn)行有效的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（2017），建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用。建設(shè)項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)按照環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)規(guī)范的要求，編制環(huán)境保護(hù)篇章，落實(shí)防治環(huán)境污染和生態(tài)破壞的措施以及環(huán)境保護(hù)設(shè)施投資概算。

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將環(huán)境保護(hù)設(shè)施建設(shè)納入施工合同，保證環(huán)境保護(hù)設(shè)施建設(shè)進(jìn)度和資金，并在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中同時(shí)組織實(shí)施環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表及其審批部門審批決定中提出的環(huán)境保護(hù)對(duì)策措施。

分期建設(shè)、分期投入生產(chǎn)或者使用的建設(shè)項(xiàng)目，其相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施應(yīng)當(dāng)分期驗(yàn)收。對(duì)于編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收，編制驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。對(duì)于編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目，其配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施經(jīng)驗(yàn)收合格，方可投入生產(chǎn)或者使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得投入生產(chǎn)或者使用。其他建設(shè)項(xiàng)目投入生產(chǎn)或者使用后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門的規(guī)定開(kāi)展環(huán)境影響后評(píng)價(jià)。

四、總結(jié)

建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)，是對(duì)項(xiàng)目實(shí)施后可能造成的環(huán)境影響進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)和評(píng)估，提出預(yù)防或者減輕不良環(huán)境影響的對(duì)策和措施，進(jìn)行跟蹤監(jiān)測(cè)的方法與制度。排污許可，是環(huán)境保護(hù)主管部門依排污單位的申請(qǐng)和承諾，通過(guò)發(fā)放排污許可證法律文書(shū)形式，依法依規(guī)規(guī)范和限制排污單位排污行為并明確環(huán)境管理要求，依據(jù)排污許可證對(duì)排污單位實(shí)施監(jiān)管執(zhí)法的環(huán)境管理制度。

2023年3月，國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布《關(guān)于規(guī)范高效做好基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金（REITs）項(xiàng)目申報(bào)推薦工作的通知》（發(fā)改投資〔2023〕236號(hào)），在“嚴(yán)把投資管理合規(guī)性”部分明確，“投資管理手續(xù)是否合規(guī)，應(yīng)以項(xiàng)目投資建設(shè)時(shí)的法律法規(guī)和國(guó)家政策作為主要判定依據(jù)”。在過(guò)去二十年來(lái)，有關(guān)法規(guī)政策對(duì)以環(huán)境影響評(píng)價(jià)為代表的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目環(huán)境方面的手續(xù)要求，有一定的調(diào)整和變化，尤其是2016~2017年間《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》的修訂，因此本文分別以2012年和2021年作為參考時(shí)點(diǎn)進(jìn)行相關(guān)手續(xù)的梳理和總結(jié)。

(一)以2012年為參考時(shí)點(diǎn)的合規(guī)性要點(diǎn)總結(jié)

圖1 環(huán)境手續(xù)要點(diǎn)及與其他事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)（2012年）

總結(jié)以2012年為參考時(shí)點(diǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目環(huán)境方面主要手續(xù)脈絡(luò)和要點(diǎn)如圖1所示。需要強(qiáng)調(diào)的是，本流程圖以環(huán)境影響評(píng)價(jià)、環(huán)保驗(yàn)收等手續(xù)為主線，主要為了闡明辦理環(huán)境方面項(xiàng)目前期工作手續(xù)的意義，以及與相關(guān)要件最緊要相關(guān)的其他工作手續(xù)事項(xiàng)，其他方面中具體的項(xiàng)目前期工作手續(xù)有省略。

一方面，根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（1998）和《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》（2003），鐵路、交通等建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)有審批權(quán)的環(huán)境保護(hù)行政主管部門同意后，可以在初步設(shè)計(jì)完成前報(bào)批環(huán)境影響報(bào)告書(shū)或者環(huán)境影響報(bào)告表。除此之外，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件。對(duì)于不需要進(jìn)行可行性研究的企業(yè)核準(zhǔn)或備案項(xiàng)目，建設(shè)單位在建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工前報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件。

另一方面，根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（1998），建設(shè)項(xiàng)目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)向?qū)徟h(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表、環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門，申請(qǐng)?jiān)摻ㄔO(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收。

(二)以2021年為參考時(shí)點(diǎn)的合規(guī)性要點(diǎn)總結(jié)

圖2 環(huán)境手續(xù)要點(diǎn)及與其他事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)（2021年）

總結(jié)以2021年為參考時(shí)點(diǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目環(huán)境方面主要手續(xù)脈絡(luò)和要點(diǎn)如圖2所示。本流程圖增加了排污許可事項(xiàng)。與圖1類似地，以環(huán)境影響評(píng)價(jià)、排污許可、環(huán)保驗(yàn)收等手續(xù)為主線，主要為了闡明辦理環(huán)境方面項(xiàng)目前期工作手續(xù)的意義，以及與相關(guān)要件最緊要相關(guān)的其他工作手續(xù)事項(xiàng)，其他項(xiàng)目前期工作手續(xù)有省略。

其一，根據(jù)《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》（2016）和《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（2017），對(duì)于填報(bào)環(huán)境影響登記表的項(xiàng)目不再進(jìn)行審批，而改為實(shí)行備案管理。無(wú)論是政府審批制項(xiàng)目，還是企業(yè)核準(zhǔn)、備案制項(xiàng)目，環(huán)評(píng)文件一律是開(kāi)工前的必備手續(xù)。

其二，根據(jù)《控制污染物排放許可制實(shí)施方案》（2016）、《排污許可管理辦法（試行）》（2018）和《排污許可管理?xiàng)l例》（2021），我國(guó)施行排污許可制度，未取得排污許可證的，不得排放污染物。

其三，根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》（2017），編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目竣工后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收，編制驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目，其配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施經(jīng)驗(yàn)收合格，方可投入生產(chǎn)或者使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得投入生產(chǎn)或者使用。除此之外的建設(shè)項(xiàng)目投入生產(chǎn)或者使用后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門的規(guī)定開(kāi)展環(huán)境影響后評(píng)價(jià)。

其四，根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收暫行辦法》（2017），納入排污許可管理的建設(shè)項(xiàng)目，無(wú)證排污或者不按證排污的，建設(shè)單位不得提出驗(yàn)收合格的意見(jiàn)。

此外，環(huán)保驗(yàn)收方面，由環(huán)境保護(hù)行政主管部門對(duì)建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收。2017年以后，對(duì)于環(huán)境影響很小、不需要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的，填報(bào)環(huán)境影響登記表的項(xiàng)目不再進(jìn)行環(huán)保驗(yàn)收要求，開(kāi)展環(huán)境影響后評(píng)價(jià)。