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構(gòu)建國有企業(yè)“大監(jiān)督”格局的

基本路徑和改進建議

——以中國國際工程咨詢有限公司為例

中咨公司“青馬工程”第五小組  費鵬 任欣然 等 

一、研究背景及意義

黨的二十大報告對堅定不移全面從嚴治黨作出戰(zhàn)略部署，要求健全黨統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、全面覆蓋、權(quán)威高效的監(jiān)督體系，完善權(quán)力監(jiān)督制約機制，以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，促進各類監(jiān)督貫通協(xié)調(diào)，讓權(quán)力在陽光下運行。在政治、經(jīng)濟不斷發(fā)展的新時代背景下，國企傳統(tǒng)監(jiān)督方式存在監(jiān)督主體各自為政、監(jiān)督資源分散、監(jiān)督范圍不全面、監(jiān)督效率低下等弊端，越來越不能適應(yīng)新形勢、新要求，國企大監(jiān)督體系建設(shè)刻不容緩。建設(shè)大監(jiān)督體系，既是深化國資國企改革的要求，更是防范和化解企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險、維護國有資產(chǎn)安全的創(chuàng)新手段，對保障國有企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展具有重要的意義。如何加強和改進對國有企業(yè)經(jīng)營管理的有效監(jiān)督，構(gòu)建符合實際、有效運轉(zhuǎn)的監(jiān)督體系，推進各類監(jiān)督協(xié)調(diào)貫通，是國有企業(yè)完善監(jiān)督制度的必然趨勢，也是國有企業(yè)“大監(jiān)督”格局需要探討的一個重要課題。

構(gòu)建“大監(jiān)督”格局是以對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督為核心，以廉潔風(fēng)險防控建設(shè)為基礎(chǔ)，整合公司紀檢、巡視、審計監(jiān)督等各職能監(jiān)督資源，通過內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合、專業(yè)監(jiān)督與綜合監(jiān)督相結(jié)合、群眾監(jiān)督與組織監(jiān)督相結(jié)合，采取定期會商、信息報告、協(xié)同監(jiān)督、專項整治、巡視聯(lián)動、成果共享、宣傳教育、線索移交、整改督辦、監(jiān)督促進的工作機制，節(jié)約監(jiān)督成本，提升監(jiān)督效能，形成監(jiān)督合力，使各項監(jiān)督工作滲透到生產(chǎn)經(jīng)營管理的每一個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)監(jiān)督工作全方位、全過程覆蓋，有效保證內(nèi)部監(jiān)督工作的客觀性、科學(xué)性和實效性。

中咨公司作為國內(nèi)規(guī)模最大的綜合性工程咨詢機構(gòu)和中央政府在投資建設(shè)領(lǐng)域的重要咨詢單位，承擔著國資央企的重要使命。對于公司高質(zhì)量發(fā)展而言，構(gòu)建“大監(jiān)督”格局不僅是落實全面從嚴治黨的重要抓手，也是強化監(jiān)督治理效能、持續(xù)整治腐敗的有力舉措，在新趕考之路上跑出加速度具有重大意義。

二、構(gòu)建“大監(jiān)督”體系

公司黨委、紀委堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的二十大精神，認真貫徹落實黨的十九大及十九屆歷次全會精神和十九屆中央紀委歷次全會精神，認真落實國資委黨委關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的各項部署要求，緊密圍繞公司改革發(fā)展大局，發(fā)揮監(jiān)督保障執(zhí)行、促進完善發(fā)展作用，推進政治監(jiān)督具體化、精準化、常態(tài)化，加強對權(quán)利運行的制約和監(jiān)督，增強對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督實效，嚴明政治紀律和政治規(guī)矩，持之以恒糾“四風(fēng)”樹新風(fēng)，不斷推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展。

(一）明確監(jiān)督對象和范圍，實現(xiàn)管理環(huán)節(jié)上的全覆蓋

把監(jiān)督的重點放到影響公司經(jīng)營目標實現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上，將措施和要求融入核心業(yè)務(wù)流程、落實到重要崗位人員，有效促進提升經(jīng)營效益和管理水平。

政治監(jiān)督。把政治監(jiān)督放在首要位置，強化對貫徹落實黨的路線方針政策和黨中央重大決策部署，踐行“兩個維護”情況的監(jiān)督；強化對落實全面從嚴治黨主體責任和監(jiān)督責任情況的監(jiān)督；強化對立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，推動高質(zhì)量發(fā)展情況的監(jiān)督，從根本上提升企業(yè)治理水平。

制度監(jiān)督。把制度監(jiān)督放在重要位置，通過制定定性與定量相結(jié)合的制度缺陷認定標準、風(fēng)險評估標準和合規(guī)評價標準，對業(yè)務(wù)管理制度和法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險管理體系（即“四合一”依法治企體系）進行全過程的監(jiān)督和評估，監(jiān)督制度“有沒有、是否執(zhí)行、是否有效”，及時發(fā)現(xiàn)制度漏洞，督促相關(guān)部門整改完善，保證制度立得起、行得通、有實效，以保障各項經(jīng)營業(yè)務(wù)合規(guī)開展。

人的監(jiān)督。把人的監(jiān)督放在關(guān)鍵位置，緊盯企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部等“關(guān)鍵少數(shù)”特別是各級“一把手”，強化對貫徹執(zhí)行民主集中制、依規(guī)依法履職用權(quán)、擔當作為、廉潔自律等情況的監(jiān)督，將個人重大事項納入監(jiān)督范圍，嚴格執(zhí)行違規(guī)經(jīng)營責任追究制度。

重要事項監(jiān)督。把重要事項監(jiān)督作為監(jiān)督工作著力點，堅持問題導(dǎo)向，聚焦重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強化對“三重一大”、國企混改以及投資并購、高風(fēng)險金融業(yè)務(wù)、境外投資（資產(chǎn)）、工程建設(shè)、物資采購等權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集的部門和崗位的監(jiān)督。

(二）建立“多維一體”監(jiān)督格局，護航全過程監(jiān)督

圍繞建立與企業(yè)發(fā)展新形勢新任務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)部監(jiān)督體系目標，推進構(gòu)建以政治監(jiān)督為統(tǒng)領(lǐng)、專責監(jiān)督為核心、職能監(jiān)督為主線、業(yè)務(wù)監(jiān)督為基礎(chǔ)等各類監(jiān)督方式有機融合的“大監(jiān)督”格局。構(gòu)建“大監(jiān)督”格局強調(diào)監(jiān)督主體和監(jiān)督職責，緊抓監(jiān)督核心內(nèi)容，充分體現(xiàn)監(jiān)督工作的本質(zhì)。

加強紀律監(jiān)督。公司紀委由公司領(lǐng)導(dǎo)、總部部門、所屬企業(yè)成員組成，在重要所屬企業(yè)成立二級公司紀委，配備專職紀委書記，配齊配強專職紀檢干部，縱向上形成公司黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、向下延伸到各級所屬企業(yè)的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)監(jiān)督全覆蓋。緊盯落實黨中央重大決策部署和重點工作任務(wù)，以政治監(jiān)督統(tǒng)領(lǐng)日常監(jiān)督，將監(jiān)督“探頭”觸角向下延、向前伸，加強對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督管理，深化運用監(jiān)督執(zhí)紀“四種形態(tài)”，一體推進“三不腐”。落實“三個區(qū)分開來”，突出嚴管厚愛結(jié)合、激勵約束并重，對明知故犯和無心之過、肆意違規(guī)和改革失誤、蓄意謀私和因公差錯等區(qū)別處理、恰當處理，做到早發(fā)現(xiàn)早提醒、敢糾錯真容錯，加強監(jiān)督的同時，在紀法情理貫通融合中樹立正確導(dǎo)向，激發(fā)干部職工干事創(chuàng)業(yè)內(nèi)生動力。

加強審計監(jiān)督。公司董事會下設(shè)審計與風(fēng)險委員會、監(jiān)督委員會、法治與合規(guī)委員會，就內(nèi)部審計、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險管理等事項對董事會負責；3家所屬企業(yè)設(shè)立了內(nèi)部審計機構(gòu)，配備專職審計人員，建立“上審下”統(tǒng)一管控的內(nèi)審工作機制，加快構(gòu)建集中統(tǒng)一、全面覆蓋、權(quán)威高效的審計監(jiān)督體系。貫徹落實國資委有關(guān)工作要求，扎實做好內(nèi)部審計工作，積極推動內(nèi)審監(jiān)督全覆蓋，開展經(jīng)濟責任審計、專項審計等，促進審計整改與結(jié)果運用，一體化推進發(fā)現(xiàn)問題、完善內(nèi)控、規(guī)范管理、防范風(fēng)險。此外，建立健全違規(guī)追責工作體系，結(jié)合內(nèi)外部審計發(fā)現(xiàn)問題開展追責工作，推動追責工作成為公司監(jiān)管經(jīng)常性手段和形態(tài)。

加強巡視監(jiān)督。集團本部設(shè)立巡視部門，3家所屬企業(yè)設(shè)立巡察部門，緊緊抓住巡視巡察政治性、權(quán)威性、主動性、深入性、融合性等特點，創(chuàng)新聯(lián)動融合工作機制，督促各級巡視巡察組織同向發(fā)力、同頻共振，形成橫向全覆蓋、縱向全鏈接、全局一盤棋的監(jiān)督戰(zhàn)略格局。

加強組織監(jiān)督。公司按照干部管理權(quán)限，實行分級監(jiān)督，一級抓一級，建立監(jiān)督責任制，嚴格落實規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)行為規(guī)定，嚴格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個人有關(guān)事項報告制度，落實“兩項法規(guī)”要求。加強財務(wù)監(jiān)督。圍繞財務(wù)管理制度是否建立健全、財務(wù)內(nèi)控機制是否有效、是否存在財務(wù)風(fēng)險等方面加強管控。加強法律監(jiān)督。加大對規(guī)章制度制定、重大決策事項、重要合同簽訂、重大項目運營等合法合規(guī)性審查力度，組織開展合規(guī)風(fēng)險識別和預(yù)警，做好風(fēng)險應(yīng)對。

(三）強化制度保障，增強制度的權(quán)威性和執(zhí)行力

通過完善組織機構(gòu)建設(shè)、制度建設(shè)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方監(jiān)督力量，系統(tǒng)集成監(jiān)督成果，形成既分工負責、銜接貫通，又協(xié)同配合、相得益彰的工作格局，充分發(fā)揮監(jiān)督職能作用，著力補齊監(jiān)督短板，壓緊壓實監(jiān)督部門責任，促進監(jiān)督工作形成有機閉環(huán)，提升公司治理水平和風(fēng)險防范能力。

著力構(gòu)建全面從嚴治黨長效機制。研究制定《公司關(guān)于加強政治監(jiān)督的實施辦法（試行）》《公司關(guān)于加強對“一把手”和領(lǐng)導(dǎo)班子監(jiān)督的實施辦法》，堅持和加強黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，落實管黨治黨政治責任；修訂制定《公司容錯糾錯工作實施辦法》《公司問題線索處置工作辦法》《公司違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法》《公司違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施細則》等，嚴格責任追究，精準問責規(guī)范問責；制定《公司職工廉潔從業(yè)規(guī)定》《公司中層領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔檔案管理辦法（試行）》，加強職工干部的日常教育管理和監(jiān)督；先后制定《公司領(lǐng)導(dǎo)干部插手干預(yù)重大事項記錄報告工作規(guī)定（試行）》《公司規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女及其配偶經(jīng)商辦企業(yè)行為的規(guī)定》《公司處室負責人及以上干部選拔任用事前征求紀委工作部門意見的工作規(guī)定》，規(guī)范權(quán)力運行，防范廉潔風(fēng)險；修訂制定《公司內(nèi)部審計工作規(guī)定》《公司所屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟責任審計實施辦法》《公司審計查出問題整改工作管理辦法》，健全審計協(xié)同機制，強化內(nèi)部審計監(jiān)督職能；制定《公司境外機構(gòu)/項目領(lǐng)導(dǎo)崗位和關(guān)鍵崗位人員管理暫行辦法》《公司境外投資及境外機構(gòu)財務(wù)管理辦法（試行）》，加強公司境外關(guān)鍵崗位人員管理和財務(wù)管理；制定《公司黨委關(guān)于進一步加強巡視巡察上下聯(lián)動和整改成果運用的意見》《公司集中巡視巡察和整改工作履職規(guī)范》，持續(xù)構(gòu)建巡視巡察上下聯(lián)動和成果運用機制，推動形成中咨特色的大監(jiān)督戰(zhàn)略格局。

著力構(gòu)建“1+N”的內(nèi)部控制體系框架，以《公司董事會工作規(guī)則》作為董事會制度體系的核心，《公司董事會授權(quán)管理辦法》《公司所屬企業(yè)負責人任期制和契約化管理暫行辦法》等為支撐，先后制定《公司全面風(fēng)險管理辦法》《公司合規(guī)管理辦法》《公司資金內(nèi)控監(jiān)督管理辦法》《公司投資監(jiān)督管理辦法》《公司重大經(jīng)營風(fēng)險事件報告工作規(guī)定》《公司責任約談工作規(guī)則》《公司股權(quán)類投資項目投后監(jiān)督管理細則》《公司經(jīng)營投資盡職合規(guī)免責事項清單》等，涉及公司經(jīng)營、生產(chǎn)、管理、資金、內(nèi)控等各個方面，明確監(jiān)管職責權(quán)限，細化監(jiān)管要點，規(guī)范工作流程。持續(xù)推進“廢、改、立”工作，確保制度建設(shè)規(guī)范性、科學(xué)性和可操作性相統(tǒng)一，進一步提升管理水平和管理效率。各所屬企業(yè)及分公司按照公司要求，制定修訂并完善管理制度，進一步規(guī)范和加強企業(yè)內(nèi)部控制，促使各項管理工作規(guī)范開展，有據(jù)可依。

三、“大監(jiān)督”的做法及成效

公司黨委認真貫徹落實黨中央關(guān)于“推動各種監(jiān)督協(xié)調(diào)貫通、形成常態(tài)長效的監(jiān)督合力”要求，結(jié)合推進紀檢監(jiān)察體制改革，將構(gòu)建“大監(jiān)督”格局作為建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系的切入點，在持續(xù)完善精準監(jiān)督基礎(chǔ)上，把學(xué)習(xí)貫徹落實習(xí)近平總書記重要講話精神和黨中央決策部署作為政治監(jiān)督的重中之重，聚焦狠抓落實重點任務(wù)，聚焦建設(shè)國家高端智庫和世界一流咨詢機構(gòu)的戰(zhàn)略目標，著力創(chuàng)新構(gòu)建行之有效的監(jiān)督形式，即：在公司黨委統(tǒng)一指揮、全面覆蓋、權(quán)威高效的監(jiān)督體系中，進一步強化公司紀委組織協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌監(jiān)督的作用，協(xié)同人力資源部、經(jīng)營財務(wù)部、黨委巡視辦及審計與風(fēng)險內(nèi)控部等職能管理部門的監(jiān)督力量，構(gòu)建大監(jiān)督格局，加強精準監(jiān)督、規(guī)范執(zhí)紀、一體推進“三不腐”綜合能力建設(shè)，完善建立日常溝通協(xié)調(diào)、監(jiān)督調(diào)查配合、信息資源互通的監(jiān)督管理機制。主動跟進巡視、審計等整改情況的監(jiān)督檢查，加強與其他單位紀檢機構(gòu)之間的工作交流，形成問題會商、聯(lián)動處置的工作機制，運用“全周期管理”方式，推動公司內(nèi)部各類監(jiān)督資源整合和協(xié)同聯(lián)動，切實有效提升監(jiān)督效能，營造風(fēng)清氣正的發(fā)展環(huán)境。

(一）強化政治監(jiān)督，推動黨中央決策部署貫徹落實

始終心懷“國之大者”，緊緊圍繞習(xí)近平總書記重要指示批示精神和黨中央決策部署，以及國家高端智庫和世界一流咨詢機構(gòu)建設(shè)、咨詢評估、工程管理、安全保密等重點工作加強監(jiān)督檢查，持續(xù)推動政治監(jiān)督融入日常、做在經(jīng)常。圍繞黨中央高度重視、具有重大影響力的項目，在前期決策研究論證階段，始終站在國家立場綜合研判，堅持客觀、公正、科學(xué)、可靠的原則，加強對重大項目的全方位科學(xué)論證，通過實地調(diào)研、開展座談、落實兩級評審制度，以及相關(guān)行業(yè)專家、院士多輪論證，形成咨詢評估成果，為科學(xué)決策提供堅實可靠支撐。在工程組織實施和管理階段，充分運用經(jīng)常性交換意見、列席會議、參與調(diào)研等方式，及時跟進、靠前監(jiān)督、防范風(fēng)險、排查隱患，強化問題導(dǎo)向，著力建立完善上下聯(lián)動、橫向貫通的責任傳導(dǎo)機制，采取建立三級檢查機制、召開監(jiān)理例會、進行廉潔從業(yè)制度交底等方式，確保重大項目合規(guī)廉潔高效推進。

助力維護境外資產(chǎn)安全。深入分析梳理境外項目防范腐敗、加強廉潔建設(shè)等方面的經(jīng)驗，建立了“443”應(yīng)對機制，包括4項風(fēng)險因素、4項風(fēng)險分析和3項管理措施，助推公司不斷加強境外機構(gòu)管控，持續(xù)完善制度機制建設(shè)，加強境外投資及境外機構(gòu)國有資產(chǎn)和財務(wù)資金管理，加大對境外項目、機構(gòu)及人員的管控力度，提升境外風(fēng)險防范意識。不斷加強境外違規(guī)問題線索梳理工作，扎實推進責任追究工作機制建設(shè)，著力構(gòu)建一體推進不敢腐、不能腐、不想腐的境外腐敗治理體制機制，保障境外國有資產(chǎn)安全。

(二）做實日常監(jiān)督，增強監(jiān)督質(zhì)效

紀檢部門通過綜合信訪舉報、審計、巡視等所發(fā)現(xiàn)的問題和實地調(diào)研情況，準確把握“樹木”“森林”狀況，及時完成政治生態(tài)分析研判報告，并向公司黨委提出針對性意見建議，推動公司政治生態(tài)持續(xù)向好。推進各類監(jiān)督統(tǒng)籌銜接、協(xié)作聯(lián)動，動態(tài)更新中層領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔檔案信息，聯(lián)合開展專兼職紀檢干部履職考評工作，充分發(fā)揮組織優(yōu)勢、系統(tǒng)作用，強化工作合力。

通過專項檢查、實地調(diào)研、個別訪談、列席各級黨組織“三會一課”、民主（組織）生活會等方式，把握整體情況、發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)、糾治突出問題，從不同著重點入手，以點帶面推進工作。重點聚焦“一把手”貫徹執(zhí)行民主集中制、依規(guī)依法履職用權(quán)、擔當作為、廉潔自律等情況加強監(jiān)督檢查。強化選人用人工作全過程監(jiān)督，嚴把干部選拔任用動議、民主推薦、考察、公示等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅決防止“帶病提拔”，規(guī)范問題線索處置，及時為受到不實舉報的黨員干部澄清正名。聚焦“靶向治療”，用監(jiān)督建議實時糾偏。緊盯“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”、內(nèi)部管理的“薄弱環(huán)節(jié)”，抓風(fēng)險控制于未發(fā)，及時下發(fā)監(jiān)督提醒函，督促各級黨組織切實履行好全面從嚴治黨主體責任，在日常工作中傳導(dǎo)履責壓力，充分發(fā)揮基層“哨兵”和“瞭望塔”作用，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)月報制度落地見效。加大節(jié)日期間監(jiān)督檢查力度，重要節(jié)點前夕，協(xié)同有關(guān)職能管理部門赴重點所屬企業(yè)項目現(xiàn)場進行督導(dǎo)檢查。著力督辦重點線索，對群眾舉報、明察暗訪發(fā)現(xiàn)、巡視移交和相關(guān)部門轉(zhuǎn)來線索進行統(tǒng)籌梳理，堅決懲治、一抓到底、嚴肅追責，逐級傳導(dǎo)壓力釋放效能。

(三）強化監(jiān)督制約，深化審計成果運用

全面履行審計監(jiān)督職責，針對經(jīng)濟責任審計以及專項審計監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問題，加強整改閉環(huán)管理，提升公司治理水平。圍繞“權(quán)力運行”和“責任落實”兩個重點，持續(xù)深化領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟責任審計。開展所屬企業(yè)負責人的離任經(jīng)濟責任審計和任中經(jīng)濟責任審計，強化對主要領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督管理，尤其重視任中審計，努力把事后監(jiān)督向事前、事中延伸，切實將各級領(lǐng)導(dǎo)干部的權(quán)力置于黨組織和干部群眾的有效監(jiān)督之下；對審計發(fā)現(xiàn)問題的整改實施閉環(huán)管理，對整改情況進行審核或“回頭看”，切實提高內(nèi)部管控水平和質(zhì)量。

(四）加強聯(lián)動協(xié)同，提升治理成效

在公司黨委集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，以政治監(jiān)督為統(tǒng)領(lǐng)，按職責分工相關(guān)職能管理部門牽頭組織開展監(jiān)督工作，從思想上、責任上、組織上進行全方位貫通融合，其他部門積極配合。強化協(xié)同配合意識，定期溝通會商，做到各類監(jiān)督成果共享、相關(guān)制度體系聯(lián)建、相關(guān)工作任務(wù)聯(lián)查，充分發(fā)揮監(jiān)督的基礎(chǔ)性保障性作用。

加大聯(lián)合監(jiān)督檢查力度。針對違規(guī)違紀多發(fā)易發(fā)等重點領(lǐng)域，啟動聯(lián)合調(diào)查、聯(lián)合審查、聯(lián)合通報，不斷優(yōu)化配置監(jiān)督資源，使監(jiān)督更聚焦、更精準、更有力。一是公司紀檢部門立足“監(jiān)督的再監(jiān)督”，著力推動專項整治工作由過去的“一家事”變?yōu)楝F(xiàn)在的“大家事”，督促協(xié)調(diào)各職能部門履行好各自職責，并結(jié)合監(jiān)督檢查黨中央決策部署貫徹落實情況，將專項整治“回頭看”工作與推進重點任務(wù)相結(jié)合，與業(yè)務(wù)工作同研究同部署同落實，推動廉潔風(fēng)險與業(yè)務(wù)風(fēng)險同防同控，提升協(xié)同并進的疊加效果。二是公司審計部門聯(lián)合業(yè)務(wù)、人力、財務(wù)、監(jiān)督執(zhí)紀、巡視等部門，深入開展內(nèi)控體系有效性監(jiān)督檢查，重點檢查是否存在內(nèi)控體系“建而未管”、內(nèi)控制度建設(shè)不到位、重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)內(nèi)控缺失、財經(jīng)紀律意識淡薄、融資租賃業(yè)務(wù)管控不足等情況，在現(xiàn)場檢查中對缺陷整改提出意見建議，形成齊抓共管的工作局面。三是在任期巡視全覆蓋的基礎(chǔ)上，公司增加“機動式”巡視，重點聚焦公司改革三年行動收官戰(zhàn)和安全生產(chǎn)管控、保密管理工作，以及“十四五”發(fā)展規(guī)劃推進落實情況等四個方面開展督查，綜合運用“查、談、匯、議”四種方式多維度分析研判，力求精準發(fā)現(xiàn)問題、及時分類移交、有效推動解決問題，協(xié)同有關(guān)職能部門核審整改方案，確保如期高質(zhì)量完成。

(五）聚焦關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強化廉潔風(fēng)險防控

緊盯資金管理、工程建設(shè)領(lǐng)域、投資并購、采購招標等重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，多維度整合監(jiān)督資源，綜合施策推動，針對重點開展監(jiān)督檢查，盡可能減少頻次，為基層減負賦能。緊盯公權(quán)力運行各個環(huán)節(jié)，把權(quán)力置于有效監(jiān)督之下，加強源頭防控，把職能監(jiān)督貫穿始終。積極組織各部門和所屬企業(yè)按照“業(yè)務(wù)誰主管、監(jiān)督誰負責”的原則，梳理業(yè)務(wù)工作中的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和廉潔風(fēng)險點，明確監(jiān)督事項、監(jiān)督內(nèi)容、工作標準和要求、監(jiān)督路徑和方法、監(jiān)督頻次，逐項逐條落實責任人，形成監(jiān)督清單，強化源頭監(jiān)督，筑牢監(jiān)督防線，有力保障公司承擔的各項咨詢評估項目順利推進。

如，公司所屬企業(yè)立足重大項目，探索搭建“大監(jiān)督”平臺。從公司承接的具有重要經(jīng)濟意義、政治意義或政府類民生項目中選取重點項目，聚焦項目全生命周期中的重要風(fēng)險管控，做到提前預(yù)防問題、主動發(fā)現(xiàn)問題、推動解決問題。前期召開項目工作會，對項目開展情況、存在風(fēng)險與困難開展調(diào)研，提出風(fēng)險管控措施，建立風(fēng)險清單。定期通過大監(jiān)督部門聯(lián)席會議對相關(guān)風(fēng)險進行討論，大監(jiān)督工作組相關(guān)成員、試點項目所在部門相關(guān)人員、試點項目及黨小組負責人召開項目監(jiān)督檢查會，項目負責人匯報平臺實施以來項目建設(shè)、風(fēng)險管控、疫情防控、職工廉潔從業(yè)等情況，大監(jiān)督工作組開展評議檢查，對項目風(fēng)險進行再防控、再監(jiān)督。

(六）服務(wù)中心大局，力求監(jiān)督實效

緊緊圍繞公司改革發(fā)展大局，聚焦主責主業(yè)，深入推進“陽光咨詢，透明評估”，將其融入政治建設(shè)、業(yè)務(wù)建設(shè)、品牌建設(shè)、文化建設(shè)等各項工作之中，持續(xù)完善智庫型企業(yè)監(jiān)督有效機制，不斷強化對權(quán)力的監(jiān)督和制約，推動黨中央決策部署在公司的具體工作中落實落細。重點圍繞黨中央關(guān)心的重大戰(zhàn)略、重大工程、重大項目，先行先試，抓住關(guān)鍵少數(shù)、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，強化嵌入監(jiān)督，確保黨中央重大決策部署到哪里、公權(quán)力運行到哪里，監(jiān)督檢查就跟進到哪里。

推行項目廉潔全程責任制。事前，根據(jù)項目情況，公司與項目單位簽訂廉潔協(xié)議或承諾，公司有關(guān)職能管理部門積極與項目單位的紀檢、法務(wù)、內(nèi)控機構(gòu)建立聯(lián)系，保持暢通渠道，接受項目單位的監(jiān)督。建立重大項目廉潔臺賬，對項目執(zhí)行過程中的廉潔情況全程記錄；項目承擔部門負責人、項目經(jīng)理、項目組成員、專家簽訂廉潔承諾書，項目承擔部門負責人或紀檢負責人、項目經(jīng)理分級對項目組成員進行廉潔交底、廉潔提醒；事中，對項目執(zhí)行情況隨機進行廉潔從業(yè)及職業(yè)操守情況調(diào)查；事后，根據(jù)項目過程中廉潔責任履行、項目單位反饋意見情況，進行廉潔評價，形成監(jiān)督閉環(huán)。

(七）堅持問題導(dǎo)向，嚴肅責任追究

不斷發(fā)現(xiàn)問題、處置問題、整改問題，才能體現(xiàn)真管真嚴、敢管敢嚴、長管長嚴，才能把全、嚴、治的要求體現(xiàn)在公司治理的各個方面。為此，公司研究制定《公司黨紀政務(wù)處分和組織處理等決定執(zhí)行工作辦法（試行》《公司問題線索管理處置工作辦法（2021年修訂）》《公司違紀違規(guī)行為“負面清單”三級分類》，對嚴重違反政治紀律的問題，果斷用好審查調(diào)查手段，及時清除隱患，對于情節(jié)嚴重、性質(zhì)惡劣的，依規(guī)依紀依法嚴肅追究責任；對履行管黨治黨政治責任不力的問題，精準追責問責；對苗頭性、輕微違反政治紀律和政治規(guī)矩的問題，用好第一種形態(tài)，助其整改。修訂制定《公司違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施辦法（2020年修訂）》《公司違規(guī)經(jīng)營投資責任追究實施細則（試行）》，健全完善公司違規(guī)經(jīng)營投資責任追究制度，清晰和細化責任追究的范圍、方式、程序和資產(chǎn)損失認定，加強和規(guī)范公司經(jīng)營投資行為。制定《進一步健全和完善公司違規(guī)經(jīng)營投資責任追究工作體系建設(shè)的實施意見》，扎實推進追責體制機制建設(shè)，形成集團公司職責明確、流程清晰、規(guī)范有序、上下協(xié)同的追責工作體系。

四、存在的問題

(一）頂層設(shè)計尚不完善

尚未建立統(tǒng)一的監(jiān)督檢查體系，公司各部門之間、集團總部與所屬企業(yè)之間存在一定程度的溝通壁壘，在監(jiān)督聯(lián)動、力量統(tǒng)籌方面存在困難，優(yōu)勢互補、協(xié)調(diào)推進沒有得到充分體現(xiàn)，信息共享機制不健全。對各所屬企業(yè)監(jiān)督的延伸性有待加強，監(jiān)督銜接機制穩(wěn)固性不強，監(jiān)督效果弱化。

(二）動態(tài)監(jiān)督效果欠佳

由于業(yè)務(wù)類型不同、行業(yè)情況復(fù)雜，不同項目存在的風(fēng)險類型和問題各有差異，在提煉形成日常監(jiān)督重點問題方面存在一定困難。項目生產(chǎn)處于實時更新的狀態(tài)，部分重點項目周期較長，后續(xù)工作動態(tài)跟蹤監(jiān)督不夠及時。監(jiān)督工作存在滯后性，且停留在事后監(jiān)督層面，關(guān)口前移作用發(fā)揮不明顯。

(三）實地調(diào)研基礎(chǔ)不牢

國內(nèi)疫情防控形勢嚴峻，項目工作會通過線上視頻方式開展，缺少實地調(diào)研基礎(chǔ)，相關(guān)備案材料準備不充足，存在“簡化”工作流程，影響工作交付成果質(zhì)量的現(xiàn)象，項目風(fēng)險管控任務(wù)清單有待進一步完善。

(四）境外監(jiān)督工作有待加強

境外項目參與方多，執(zhí)行周期長，管理難度大，往往以傳統(tǒng)財務(wù)監(jiān)督為主，缺少以財務(wù)監(jiān)督、審計監(jiān)督、巡視監(jiān)督等聯(lián)合監(jiān)督方法及指導(dǎo)性文件，對境外機構(gòu)、人員、資產(chǎn)的管控和監(jiān)督力度不夠。此外，公司境外相關(guān)監(jiān)督部門與項目其他合作公司尚未構(gòu)建聯(lián)合監(jiān)督體系，未能將“陽光咨詢、透明評估”滲透與各方參與的各個監(jiān)督與執(zhí)行環(huán)節(jié)中。缺乏項目進程中各方信息的及時反饋，與項目其他參與方聯(lián)動性不強，存在監(jiān)督滯后和脫節(jié)的現(xiàn)象。

五、進一步完善“大監(jiān)督”格局的建議

(一）統(tǒng)籌謀劃工作

加強聯(lián)動貫通機制創(chuàng)新，協(xié)同做好監(jiān)督統(tǒng)籌工作。聚焦職能職責，進一步細化各監(jiān)督部門監(jiān)督職責分工和協(xié)作機制，充分發(fā)揮以黨內(nèi)監(jiān)督為主導(dǎo)，有效發(fā)揮紀檢監(jiān)察專責監(jiān)督、巡視政治監(jiān)督、審計經(jīng)濟監(jiān)督和相關(guān)部門職能監(jiān)督作用，持續(xù)加強對所屬企業(yè)、海外項目人員項目的監(jiān)督力度，不斷延伸監(jiān)督觸角，提高監(jiān)督實效，切實把大監(jiān)督建設(shè)與落實“三新一高”發(fā)展理念、黨中央決策部署以及公司中心工作和戰(zhàn)略目標任務(wù)有機結(jié)合，一體推動解決改革發(fā)展及業(yè)務(wù)建設(shè)與經(jīng)營管理方面存在的突出問題。

(二）統(tǒng)籌組織實施

堅持“統(tǒng)一、簡約、高效”原則，集團范圍內(nèi)做到“上下一盤棋”同部署同聯(lián)動同落實。各單位根據(jù)工作需要常態(tài)化開展座談會商，研究推進重點工作事項，定期及時通報各自工作中發(fā)現(xiàn)的重要情況，溝通協(xié)調(diào)多方資源統(tǒng)籌和協(xié)作配合事宜，研究解決案件線索查處過程中遇到的難點和問題。加強跟蹤規(guī)劃計劃落實和工作進展情況，跟進監(jiān)督、動態(tài)監(jiān)督，形成監(jiān)督工作有機閉環(huán)，將“陽光咨詢、透明評估”滲透到各個項目中，確保監(jiān)督作用得到有效發(fā)揮。

(三）統(tǒng)籌運用機制

強化制度機制建設(shè)頂層設(shè)計，建立健全大監(jiān)督配套制度，尤其是成果運用和評估機制。著力補短板、強弱項、堵漏洞、防風(fēng)險，做到有形覆蓋和有效覆蓋相統(tǒng)一，不斷增強大監(jiān)督工作的系統(tǒng)性、預(yù)見性、創(chuàng)造性、實效性和可操作性。加大信息化管控力度，靈活采取線上和線下相結(jié)合的工作方式，對發(fā)現(xiàn)的問題和整改審核意見建議，結(jié)合職能職責認真研判分析、深究原因、解疑破題、精準施策，將大監(jiān)督成果轉(zhuǎn)化為推動改革發(fā)展的具體成果，打造監(jiān)督、整改、治理有機銜接，推動制度機制建設(shè)質(zhì)量和企業(yè)治理能力不斷提高。

(四）統(tǒng)籌集成合力

堅持穩(wěn)中求進、實事求是、依規(guī)依紀依法，加強重點風(fēng)險管控和重大事項監(jiān)督。以公司風(fēng)險監(jiān)測臺賬為基礎(chǔ)深挖重點風(fēng)險隱患，并對公司重點項目開展實地調(diào)研，進一步完善風(fēng)險管控任務(wù)清單和監(jiān)督事項清單。充分發(fā)揮各類監(jiān)督的專業(yè)優(yōu)勢，提高“大監(jiān)督”和管理監(jiān)督檢查雙向發(fā)現(xiàn)問題的準度和深度，增強日常監(jiān)督針對性、實效性，避免各類監(jiān)督交叉并行、增加基層單位工作負擔，著力形成資源共享、優(yōu)勢互補、有效聯(lián)動的監(jiān)督工作局面。